6 октября 2023 года Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США обновило свой список организаций, включив в него несколько китайских логистических компаний. Этот шаг, несомненно, добавил новые элементы неопределенности и риска в глобальную логистическую отрасль. В данной статье подробно рассматриваются обновления списка организаций, содержание соответствующих нормативных актов, а также стратегии осторожного реагирования логистической отрасли на риски экспортного контроля.

（1） Расширение списка юридических лиц и политико-экономические факторы, стоящие за этим

6 октября 2023 года Бюро промышленности и безопасности (BIS) опубликовало в ?Федеральном реестре? новое решение о включении в список организаций, добавив 49 новых субъектов, из которых 42 находятся в Китае. Эти организации обвиняются в поставке интегральных схем американского происхождения получателям, связанным с российским оборонным сектором, после 1 марта текущего года. Таможенные коды этих интегральных схем — 854231, 854232, 854233 и/или 854239. Согласно ?Правилам экспортного контроля? (EAR) США, с 15 сентября 2022 года для экспорта или реэкспорта этих товаров в Россию или Беларусь требуется получение экспортной лицензии.

Примечательно, что среди 42 новых китайских организаций, включённых в список, как минимум шесть являются логистическими компаниями. Это означает, что США усиливают санкционное давление на логистическую отрасль Китая.

(2) Влияние на китайские логистические компании

Компании, включенные в "Чёрный список", столкнутся с более строгим контролем и ограничениями при торговых операциях с США, что создает определенные препятствия и вызовы для нормального функционирования логистической отрасли.

Хотя логистические компании обычно не участвуют напрямую в торговой деятельности, они играют ключевую роль в цепочке поставок.

В прошлом несколько китайских логистических компаний уже включались в санкционный список США за нарушение экспортного контроля. Например, в мае 2020 года одна китайская логистическая компания была внесена в список за поддержку китайской армии; в марте и сентябре 2023 года ещё несколько логистических компаний из Китая и Гонконга были включены в список за торговые операции, связанные с Ираном.

Кроме того, даже если логистические компании предоставляют только услуги экспедирования грузов, они все равно обязаны соблюдать правила EAR. Согласно рекомендациям BIS, экспедиторские компании также несут обязательства по соблюдению требований EAR. В случае их нарушения они могут столкнуться с такими последствиями, как штрафы, аннулирование лицензий, запреты на экспорт и другие меры.

(1) Содержание и основные положения нормативных актов EAR
Согласно соответствующим положениям пункта 746.5 EAR, США строго ограничивают экспорт, реэкспорт или передачу на территории России или Беларуси предметов, подпадающих под действие данного регулирования. В соответствии с этим пунктом, для предметов, перечисленных в Приложении 4 к Разделу 746 EAR и подпадающих под юрисдикцию EAR, требуется получение лицензии на экспорт.

Подробности см.:Интерпретация стратегии экспортного контроля США в отношении России

(2) Защита интересов национальной безопасности и внешней политики США
Пункт (b) статьи 744.11 EAR устанавливает ряд критериев для внесения изменений в список организаций, в основном касающихся тех субъектов, которые могут представлять угрозу национальной безопасности США или интересам внешней политики. Эти критерии, охватывая широкий спектр и многомерные определения, подчеркивают стратегическую направленность США в области экспортного контроля.

Логистическим компаниям следует ознакомиться с руководящими принципами ?Знай своего клиента? и ?Красные флаги?, чтобы гарантировать взаимодействие с соответствующими требованиям клиентами.

BIS предоставляет логистическим и грузовым агентам ряд распространенных "красных флагов":

1. Нелогичный маршрут транспортировки:Если маршрут транспортировки груза не соответствует экономической или коммерческой логике, например, путь перевозки значительно удален от конечного пункта назначения груза, это может быть тревожным сигналом.
2. Несоответствующие характеристики сделки:Когда спецификации, количество или место назначения продукта не соответствуют деятельности, потребностям или практике покупателя.
3. Непроверяемая информация:Когда информация о клиенте или контрагенте (например, адрес, контактные данные и т.д.) не может быть проверена или содержит ложные сведения.
4. Избегайте предоставления информации:Если клиент или контрагент уклоняется от предоставления информации о конечном использовании товаров или конечном пользователе.
5. Использование посредника:Использование посредников (особенно в сделках, где они обычно не применяются) может быть направлено на сокрытие истинного конечного пользователя или конечного использования.
6. Аномалия платежа:Например, использование нестандартных способов оплаты, таких как наличные платежи, избыточные платежи или оплата через третьих лиц.
7. Контрагент находится в санкционном списке:Когда одна из сторон сделки, включая покупателя, продавца, перевозчика, банк и т.д., фигурирует в международных санкционных списках.
8. Ненормальное поведение контрагента:Например, клиент нечувствителен к цене, не интересуется техническими характеристиками или другими деталями либо отказывается от стандартного послепродажного обслуживания.
9. Ненадлежащее обращение с грузом:Например, упаковка товара не соответствует способу транспортировки или месту назначения, либо транспортируемая продукция несовместима с технологическим уровнем страны, в которую она отправляется.
10. Избегайте взаимодействия лицом к лицу.：Клиент не хочет встречаться лично или вести нормальные деловые обсуждения.
11. Быстрое изменение заказа:Частое изменение заказов или деталей доставки без разумного объяснения.

?Сигналы опасности? исходный текст: Red Flag Indicators

В условиях постоянно обновляемого списка организаций Бюро промышленности и безопасности Министерства торговли США, глобальная логистическая отрасль, особенно китайские логистические компании, должны укреплять осведомленность о соблюдении нормативных требований, чтобы избежать потенциальных юридических и экономических последствий.